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下面我們就從基本概念開始再進行詳盡的闡述。
根據(jù)美國《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)(現(xiàn)被匯編在《美國法典》第19卷第337節(jié))的規(guī)定,如果任何進口貿(mào)易中存在侵犯知識或其他不正當競爭的行為,美國國際貿(mào)易委員會(USITC)都可以進行行政調(diào)查。如果ITC認定某項進口產(chǎn)品侵犯了美國國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán),或雖未侵犯知識產(chǎn)權(quán)但其效果破壞或者實質(zhì)上損害美國某一產(chǎn)業(yè),或阻礙該產(chǎn)業(yè)的建立,或?qū)γ绹虡I(yè)或貿(mào)易造成限制或壟斷,則ITC有權(quán)采取制裁措施。這就是所謂的“337調(diào)查”。
337調(diào)查具有四大特點,其一,它立案容易,發(fā)起“337調(diào)查”的申請人只需證明在美國存在與申請人主張的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的產(chǎn)業(yè),不需證明有損害;其二,它的處罰嚴厲,一旦被認定侵權(quán),非但被申請人的相關(guān)產(chǎn)品,其他同類的產(chǎn)品也有可能被禁止進入美國;其三,它的調(diào)查周期短,大多數(shù)情況下,ITC的調(diào)查期限為12-16個月,復雜案件可能會延長至18個月,而聯(lián)邦地區(qū)法院的專利案件審查周期長達兩年甚至更長;最后,它對物管轄,對于所有進口到美國的產(chǎn)品,適用屬物管轄權(quán)。只要能夠證明存在涉案進口產(chǎn)品,申請人就可以請求ITC對世界各地的被控企業(yè)同時展開調(diào)查。僅在涉及禁止令時才需考慮對人管轄權(quán)。
337調(diào)查的各參與方
337調(diào)查的基本程序
337調(diào)查的基本程序主要包括立案、證據(jù)開示、聽證會、行政法官初裁、復審和終裁,以及總統(tǒng)審查等。例如上述由科銳發(fā)起的337調(diào)查中,本月初所收到的就是美國國際貿(mào)易委員會有關(guān)337-TA-947(部分LED產(chǎn)品及其同類組件)調(diào)查案的初步裁定通知,因侵犯了美國專利號8596819(LED照明產(chǎn)品效率)、美國專利號8628214(LED照明產(chǎn)品效率)、美國專利號7976187(全方位LED照明產(chǎn)品)、美國專利號8766298(LED元器件結(jié)構(gòu)),在初裁階段,ITC法官裁定的判決結(jié)果就顯示支持科銳對費特電氣公司和其亞洲供應商東貝光電科技有限公司有關(guān)侵犯專利和發(fā)布虛假廣告的控訴(另外,費特和東貝在未能達到能源之星標準/或要求的部分產(chǎn)品上粘貼能源之星標簽,這一發(fā)布虛假和誤導性廣告的行為被裁定違法)。按照目前情況可以預期,美國國際貿(mào)易委員會或?qū)⒂?/FONT>2016年11月29日對該項調(diào)查案作出最終裁決。
由于初裁只是初步的意見,如果當事人有異議,ITC可以對初裁進行復審,委員會本身也可以主動進行復審。ITC的復審決定是最終裁定,一旦公布就立即生效,其相應的救濟措施也生效。一般來說,終裁很難再做出更改,雖然美國總統(tǒng)有否決終裁結(jié)果的權(quán)力,但實踐中很少發(fā)生。對于終裁結(jié)果,被告可以向美國聯(lián)邦上訴法院上訴,但需要在60天內(nèi)提出。如果上訴法院也認為裁決有效,則被訴產(chǎn)品將徹底喪失在美國市場銷售的機會。
可以看到,337調(diào)查的整個過程時間很短,通常從立案到結(jié)案不超過18個月,而這期間的費用通常高達300-600萬美元,甚至更高,要在短時間內(nèi)耗費大量的人力,物力和財力,這對于我國企業(yè),尤其是中小企業(yè)來說是一個重大的負擔。
根據(jù)“337”調(diào)查普遍排除令規(guī)定,一家敗訴,連同該國其他生產(chǎn)該產(chǎn)品的企業(yè)同樣也要退出美國市場。基于此,美國企業(yè)有時會選擇中國出口能力較強的行業(yè)中的中小企業(yè)作為337調(diào)查的對象,一旦有一家中小企業(yè)敗訴,就可以運用普遍排除令限制我國整個行業(yè)中的所有企業(yè)對美國的產(chǎn)品出口。因此,337調(diào)查的危害甚大,如果不應訴,就會喪失相關(guān)的市場,危害到整個行業(yè)的發(fā)展,如同一種大面積殺傷性的武器,其危害不遜于反傾銷。
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